快看 | 未按规定履行客户身份识别义务，江西瑞昌和文商行被罚91.5万元

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新闻工作者 | 章宇璠

撰稿人 | 张一诺

12年末14日，人民证券九江市中心支行披露了一张罚单，剑指抚州南丰农村金融业作价有限公司及其特别负责人。

罚单看出，抚州南丰农村金融业作价有限公司主要违法违规事实（案由）为：1.未曾按明定按时全额解缴收缴的假币；2.越权搜索个人信用调查结果；3.未曾按照明定履行客户此前辨认义务；4.未曾按明定保存客户此前资讯和交易历史纪录；5.存在为单位证券承销账户未曾提出申请通知；6.为单位证券承销账户超期限通知；7.在金融产品和服务中未曾按敦促公开纠纷处理方式及投诉途径。

郭瑾华、陈忠、宫宇唯、刘云翔、徐峰、杨建辉、马宁、陈湘宁为被受罚当事人。

针对上述违法行为，人民证券九江市中心支行对抚州南丰农村金融业作价有限公司处以警告，处受罚人民币91.5万元，并对特别责任人黄辉东、桂芳各处受罚人民币2万元。

同年9年末，抚州南丰农村金融业作价有限公司因贷后管理不顶多，致贷款形成不良，产生信用风险被受罚25万元。